Wertpapierabrechnung

Für jeden ausgeführten Auftrag erstellen wir eine Wertpapierabrechnung. Sie dokumentiert offiziell, was Sie gekauft oder verkauft haben, in welcher Menge, zu welchem Preis und zu welchem Zeitpunkt.

Öffnen Sie den Tab Transaktionen und wählen Sie den gewünschten Auftrag aus. Das Dokument finden Sie ganz unten in der Auftragsansicht.

Die Tabelle Ausgeführter Handel zeigt die Details Ihres Auftrags:

• Auftrags-ID: die eindeutige Referenz Ihres Auftrags
• ISIN: der internationale Code, der das gehandelte Instrument identifiziert
• Typ: die Auftragsart
• Kauf/Verkauf: ob Sie gekauft oder verkauft haben
• Anzahl: wie viele Anteile gehandelt wurden
• Preis: der Preis pro Anteil bei der Ausführung
• Bruttobetrag: der Wert des Handels vor Abzug von Gebühren
• Ausgeführt am: Datum und Uhrzeit der Ausführung in UTC
• Asset-Typ: die Art des Instruments
• Funktion: die Rolle, in der wir gehandelt haben. „Vermittler“ bedeutet, dass wir den Auftrag in Ihrem Namen ausgeführt oder weitergeleitet haben, statt auf eigene Rechnung zu handeln.
• Handelsplatz: wo Ihr Handel ausgeführt oder gemeldet wurde (siehe Codes unten)

Ihr Auftrag kann in mehreren Teilen zu unterschiedlichen Preisen und an verschiedenen Handelsplätzen ausgeführt worden sein. Diese sogenannten Teilausführungen werden jeweils einzeln in Ihrer Wertpapierabrechnung aufgeführt.

Die Tabelle Auftragsübersicht fasst alle Teilausführungen zusammen:

• Auftragswert: der Gesamtwert aller Käufe oder Verkäufe im Rahmen des Auftrags, in der Handelswährung des Instruments
• Gesamtgebühren: alle Gebühren für den Auftrag
• Insgesamt gezahlt/erhalten: der Betrag, der Ihrem Konto belastet oder gutgeschrieben wurde, einschließlich Gebühren
• Wechselkurs: falls Ihr Geld umgerechnet wurde, sehen Sie hier den für diesen Auftrag verwendeten Kurs

Die Tabelle Gebühren zeigt jede für den Auftrag berechnete Gebühr, etwa eine Währungsumtauschgebühr, und den jeweiligen Betrag. Wenn keine Gebühren angefallen sind, wird diese Tabelle nicht angezeigt.

In jedem Dokument zeigt die Spalte Handelsplatz, wo Ihr Auftrag ausgeführt oder gemeldet wurde. Um Platz zu sparen, zeigen wir statt des vollständigen Namens einen Code an.

Manche Handelsgeschäfte werden direkt mit einem Market-Maker statt an einer Börse abgewickelt. Dieser meldet das Geschäft anschließend an einen Handelsplatz, dessen Code Sie dann sehen. Ein Code bedeutet also nicht immer, dass Ihr Handelsgeschäft an dieser Börse stattgefunden hat.

Diese Market Identifier Codes (MICs) sind der internationale Standard (ISO 10383) zur Kennzeichnung von Börsen und anderen Handelsplätzen. Sie können jeden davon in der ISO-10383-Liste nachschlagen. Diese Codes sehen Sie am häufigsten:

• XOFF: Außerbörslich. Ihr Auftrag wurde außerhalb einer öffentlichen Börse ausgeführt. Das geschah etwa gegen Lightyears eigene Bestände (häufig bei Bruchteilaktien) oder über ein anderes Unternehmen, das als unser Broker handelt.
• XLON: London Stock Exchange
• AIMX: AIM, der Markt der London Stock Exchange für kleinere, wachsende Unternehmen
• XLOM: London Stock Exchange, Segment für das multilaterale Handelssystem (MTF)
• AQST: Aquis Stock Exchange, Segment für den Eigenkapitalhandel
• OPSI: Optiver, als systematischer Internalisierer. Ein systematischer Internalisierer ist ein reguliertes Unternehmen, das Kundenaufträge aus eigenen Beständen statt an einer Börse ausführt.
• XGAT: Tradegate Exchange, Berlin
• XNAS: Nasdaq, USA
• XTAL: Nasdaq, Tallinn

Außerdem sehen Sie möglicherweise OTC, die Abkürzung für Over-the-Counter (außerbörslicher Handel). Dieser Code wird für Geldmarktfonds verwendet, deren Anteile Sie direkt beim Fondsmanager statt an einer Börse kaufen oder verkaufen. Es handelt sich um einen Lightyear-Code, nicht um einen offiziellen MIC.

Wenn Sie einen Code nicht finden, kontaktieren Sie uns unter diesem Artikel, und wir erklären ihn.