Documento de confirmação da transação

Sempre que uma ordem é executada, criamos um documento de confirmação da transação. É um registo oficial que indica o que comprou ou vendeu, a quantidade, o preço e quando ocorreu.

Aceda ao separador Transações e abra a ordem que pretende consultar. Encontra o documento no fundo do ecrã da ordem.

A tabela Transação Executada apresenta os detalhes da ordem:

• ID da ordem: a referência única da ordem
• ISIN: o código internacional que identifica o instrumento que negociou
• Tipo: o tipo de ordem
• Sentido: se comprou ou vendeu
• Quantidade: quantas unidades foram negociadas
• Preço: o preço por unidade a que a ordem foi executada
• Montante bruto: o valor da transação antes de quaisquer comissões
• Data de execução: a data e hora de execução, em UTC
• Tipo de ativo: a categoria do instrumento
• Qualidade: o papel que desempenhámos. “Agente” significa que executámos ou transmitimos a ordem em seu nome, em vez de negociarmos por conta própria.
• Plataforma de negociação: onde a transação foi realizada ou comunicada (consulte os códigos abaixo)

A ordem pode ter sido executada em várias partes (execuções parciais), a preços diferentes e em várias plataformas de negociação. Nesse caso, cada parte é apresentada na confirmação da transação.

Existe também uma tabela de Resumo da Ordem que reúne todas as partes:

• Valor da ordem: o valor total comprado ou vendido em todas as partes da ordem, na moeda de negociação do instrumento
• Total de comissões: todas as comissões da ordem
• Total pago/recebido: o montante debitado ou creditado na conta, incluindo comissões
• Taxa de câmbio: se houve conversão de moeda, verá a taxa utilizada nesta ordem

A tabela Comissões apresenta cada comissão cobrada na ordem, como a comissão de conversão de moeda, e o respetivo montante. Se não foram cobradas comissões, esta tabela não é apresentada.

Cada documento indica onde a ordem foi executada ou comunicada, na coluna Plataforma. Para abreviar, identificamos a plataforma por um código em vez do nome completo.

Algumas transações são realizadas diretamente com um criador de mercado, em vez de numa bolsa. O criador de mercado comunica depois a transação a uma plataforma de negociação, cujo código aparece no documento. Assim, um código nem sempre significa que a transação ocorreu nessa bolsa.

Estes são códigos de identificação de mercado (MIC). Seguem a norma internacional ISO 10383, que identifica bolsas e outras plataformas de negociação. Pode consultar qualquer um deles na lista ISO 10383. Os códigos que verá com mais frequência são:

• XOFF: fora de bolsa. A ordem foi executada fora de uma bolsa pública, por exemplo, contra participações da própria Lightyear. Isto é comum nas ações fracionadas. Também pode ter sido executada através de outra empresa que atua como nossa corretora.
• XLON: London Stock Exchange
• AIMX: AIM, o mercado da London Stock Exchange para empresas mais pequenas em crescimento
• XLOM: London Stock Exchange, segmento do sistema de negociação multilateral (MTF)
• AQST: Aquis Stock Exchange, segmento de negociação de capitais próprios
• OPSI: Optiver, a atuar como internalizador sistemático. Um internalizador sistemático é uma empresa regulada que executa ordens de clientes contra as próprias participações. Não as executa numa bolsa.
• XGAT: Tradegate Exchange, Berlim
• XNAS: Nasdaq, EUA
• XTAL: Nasdaq, Tallinn

Também poderá ver OTC, que significa Over-the-Counter (fora de bolsa). É usado para fundos do mercado monetário. Nestes casos, as unidades são compradas ou vendidas diretamente à gestora do fundo, em vez de numa bolsa. Este é um código da Lightyear, não um MIC oficial.

Se vir um código que não encontra, contacte-nos abaixo deste artigo para obter uma explicação.